新华富时举办投资者适当性及合规专题培训 -pg电子游戏平台

5月9日，公司举办了投资者适当性及合规专题培训，公司领导及公司全体员工参加了培训。

培训由我司常年法律顾问安冬律师主讲，主要围绕将于2017年7月1日正式实施的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）有关规定进行了深入阐述，还就全员合规文化建设等做了讲解。

培训中，安律师从《证券投资基金销售适用性指导意见》（2007年实施）和《办法》并行的大背景出发，从两个规定各自侧重和《办法》新出台的规定切入，结合我公司实际，重点介绍了《办法》关于投资者风险承受能力和产品风险评价的新要求、新内容。安律师特别针对投资人风险承受能力调查、专业投资者识别与普通投资者特别保护、投资者转化、产品或者服务风险等级划分应当综合考虑的因素、与产品评价现行规范的重叠适用、投资人与产品的匹配与错配制度，以及管理人职责和《办法》正式实施前公司应当开展的前期准备工作等问题，进行了深入浅出的讲解。讲解结束后，安律师还就大家提出的留痕等问题进行了解答。

参训员工表示，通过此次培训，对《办法》“强化经营机构的适当性责任为主线，对投资者进行科学分类，把了解投资者、了解产品、投资者与产品匹配、风险揭示等作为基本经营原则”的总体思路用了总体把握，同时对依据多维度指标对投资者进行分类、统一投资者分类标准和管理要求、产品分级的底线要求和职责分工、经营机构从了解投资者到纠纷处理各环节应当履行的适当性义务等方面内容，有了更加全面和深入的理解，便于在今后的工作中更好的建立投资者适当性体系，扎实推进落实监管合规要求。

公司领导最后总结指出，投资者适当性制度对我们来说是一项比较新的制度，各部门要提高认识，全员要加强学习，主动对照《办法》进行梳理，加快制度流程体系建设，切实将制度规定贯彻落实到各项工作中去，保证公司合法合规经营。

新华富时将以此次培训为契机，对照《证券期货投资者适当性管理办法》的各项要求，积极推进相关制度体系建设，扎实做好该办法实施的各项准备工作。