为深入学习贯彻证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》,进一步巩固公司投资者适当性专项培训的效果,加强全员关于投资者适当性的认知和理解,推动公司投资者适当性管理体系的建立,5月26日下午,新华富时在公司内部顺利举办投资者适当性专题知识竞赛。
来自公司前台、中台、后台各部门的6支参赛队伍共18位员工参加了本次比赛,公司董事长林艳芳、高管、各部门负责人及员工一同在现场观看了整场比赛。
本次竞赛知识竞赛的内容以《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法起草说明》为主, 比赛形式包括书面作答和现场作答两个环节。竞赛中各队准备充分,发挥出色,现场氛围紧张热烈,彼此难分伯仲,比赛不得不进入加赛环节。最终,经过近2个小时的精彩角逐,由中台部门组成的富时中台队拔得头筹,荣获竞赛一等奖,来自前台部门的火柴队、合规合法队分别获得第二、三名,另外两支前台队伍先锋联盟队、合规三人行队和后台代表队则荣获优胜奖。
公司领导及各部门对本次竞赛高度重视,身在异地出差的公司总经理吴井峰发来寄语:“闲时练兵,精学致用;学好学透,全面提升。预祝新规学习竞赛赛出水平、赛出风格,并取得满意成绩!”
公司董事长林艳芳对竞赛活动进行了总结讲话, 她向取得成绩的各位参赛同事表示了祝贺,并对投资者适当性做出了诠释:适当性就是适合的场合说适合的话、做适当的事情。投资者适当性就是要对投资者进行风险承受评级、分类;对自身的产品或服务进行风险分级;然后将投资者与金融产品或服务进行适配,将适当的金融产品或服务,以适当的方式推荐给适当的投资者。林董倡导全员以《证券期货投资者适当性管理办法》颁布实施为契机,学好、学透投资者适当性管理,切实做到合规经营,确保各项工作在安全、有保障的条件下不断前进发展!
最后,公司领导为各获奖队伍颁发pg电子游戏平台的荣誉证书和奖品,本次知识竞赛圆满落幕!
本次知识竞赛是新华富时依据《证券期货投资者适当性管理办法》的各项要求,积极推进制度学习和体系建设的一项重要举措。目前公司正在积极迎接办法的实施,扎实有效的推进各项准备工作。新华富时将以本次知识竞赛为契机,继续深入学习各项监管政策,将依法合规经营的文化落实到各项工作中,积极践行“合规从我做起,合规人人有责”,以合规促转型,以合规见效益!